反洗钱案例四
发布时间：2016-06-08
反洗钱案例四
案例
2009 年5 月，某期货品种远期合约价格明显偏离正常的交易价格，经调查，某期货公司法人客户A 与自然人客户B（客户B 为客户A 的法定代表人）进行对敲交易，对敲金额25 万元。期货公司立即采取紧急事后处置措施，成功冻结客户A 和客户B 账户资金，并将该可疑交易行为报送中国反洗钱监测分析中心，将客户A 和客户B 调整为高风险等级客户。
案例分析
本案中，客户A 和客户B 以明显偏离正常的交易价格，在远期合约上进行对敲，其行为符合《中国期货业协会会员单位反洗钱工作指引》第二十四条“个别客户在明显不合理的价位上成交”的规定。期货公司据此向中国反洗钱监测分析中心进行了可疑交易报告，并及时冻结了客户A 和客户B 账户资金，避免了客户通过对敲输送利益。同时，期货公司根据《划分指引》第六条“在日常交易监控中被报送可疑交易的”应当认定为高风险等级客户的规定，将客户A 和B 调整为高风险等级，进行重点监控。
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